上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。

個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。

柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務(wù)。

可以向驗資賬戶出售重要空白憑證。

營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。

信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會，要求企業(yè)為妻子安排工作。

柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。

會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。

嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。