A.上市保薦書
B.保薦協(xié)議
C.保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書
D.與上市推薦工作有關(guān)的其他文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對同一類別的機構(gòu)投資者按不同的比例進行配售
B.對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
C.對同一類別的機構(gòu)投資者按相同的比例進行配售
D.對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例
A.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準文件
B.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
D.發(fā)行人及其主承銷商的確認函
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
A.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
B.決議的有效期
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正
A.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實質(zhì)條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔保和資信
最新試題
上市公司當年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。（）
轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。（）
上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（）
可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。（）
注冊會計師應(yīng)當對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。（）
證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人。（）
債券信用評級機構(gòu)應(yīng)及時跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況，債券資信發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時調(diào)整債券信用評級，并及時向市場公布。（）
可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間不停止交易。（）
主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當一致。（）
公司上市后在進行信息披露時，可以以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露業(yè)務(wù)。（）