判斷題上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。()

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1.多項選擇題發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄包括()。

A.相關責任人簽署的募集說明書
B.公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
C.發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續(xù)的承諾
D.評級機構出具的債券資信評級報告

2.多項選擇題()是本次發(fā)行可交換公司債券的擔保物。

A.預備用于交換的股票
B.預備用于交換的股票所產(chǎn)生的孳息
C.庫藏未預備用于交換的股票
D.預備行使的股票期權

3.多項選擇題關于可交換公司債券進行股票交換的價格及其調(diào)整與修正,正確的有()。

A.公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
B.募集說明書應當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
C.若調(diào)整或修正交換價格,將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的,公司必須事先補充提供預備用于交換的股票
D.公司應對事先補充提供預備用于交換的股票設定擔保,辦理相關登記手續(xù)

4.多項選擇題預備用于交換的上市公司股票應具備的條件包括()。

A.該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
D.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結等財產(chǎn)權利被限制的情形,也不存在權屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設定擔保的其他情形

5.多項選擇題關于可轉(zhuǎn)換公司債券上市的贖回與回售,不正確的有()。

A.上市公司行使贖回權時,應當在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
B.贖回期結束后,公司應當公告贖回結果及其影響
C.變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權利
D.有關回售公告至少發(fā)布3次,其中,在回售實施前、股東大會決議公告后10個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定