多項(xiàng)選擇題托管人有()行為之一的,由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

A.挪用托管客戶金融債券
B.債券登記錯誤或遺失
C.發(fā)布虛假信息
D.泄露非公開信息


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1.多項(xiàng)選擇題以下說法錯誤的是()。

A.發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券
B.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券
C.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的,原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效
D.定向發(fā)行的金融債券不可免予信用評級

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中國人民銀行和中國銀監(jiān)會于2009年8月18日發(fā)布的公告([2009]第14號),金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券,應(yīng)具備的條件是()。

A.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員
B.金融租賃公司注冊資本金不低于5億元人民幣或等值的自由兌換貨幣,金融公司注冊資本金不低于8億元人民幣或等值的自由兌換貨幣
C.資產(chǎn)質(zhì)量良好,最近1年不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
D.無到期不能支付債務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)
B.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于10%
C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上,經(jīng)營狀況良好,申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.近1年無重大違法違規(guī)記錄

5.多項(xiàng)選擇題經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),2011年()開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

A.上海市
B.浙江省
C.廣東省
D.深圳市

6.多項(xiàng)選擇題地方政府債券的分銷方式主要有()。

A.場內(nèi)掛牌
B.柜臺銷售
C.協(xié)議銷售
D.場外簽訂分銷合同

7.多項(xiàng)選擇題目前,財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采取()的方式。

A.合并名稱
B.合并發(fā)行
C.合并投資
D.合并托管

9.多項(xiàng)選擇題記賬式國債的承銷程序包括()。

A.招標(biāo)發(fā)行
B.遠(yuǎn)程投標(biāo)
C.債權(quán)托管
D.分銷

最新試題

國際推介的對象主要是個人投資者。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。

題型:判斷題

發(fā)起機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應(yīng)按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計(jì)算、繳納企業(yè)所得稅,轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)所發(fā)生的虧損可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。

題型:判斷題

股東大會作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。未按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

題型:判斷題

股份有限公司的股東,即公司股份的所有者。

題型:判斷題

上市公司申請非公開發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

發(fā)審會后更換保薦人的,無需重新上發(fā)審會。

題型:判斷題

監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。

題型:判斷題

不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應(yīng)披露。

題型:判斷題