多項(xiàng)選擇題證券公司借入次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)與債權(quán)人簽訂次級(jí)債務(wù)合同,合同應(yīng)當(dāng)約定()事項(xiàng)。

A.清償順序在普通債務(wù)之后
B.次級(jí)債務(wù)的金額、期限、利率
C.次級(jí)債務(wù)本息的償付安排
D.借入資金用途


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司借入次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案,股東大會(huì)對(duì)下列()事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議。

A.次級(jí)債務(wù)的期限、利率
B.借入資金的用途
C.決議有效期
D.與借入次級(jí)債務(wù)相關(guān)的其他重要事項(xiàng)

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于我國(guó)混合資本債券的基本特征的是()。

A.期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)
B.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券本金和利息的清償順序列于股權(quán)資本一之后、先于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)
D.混合資本債券到期時(shí),如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債折算比例的規(guī)定是()。

A.剩余期限在一年以內(nèi)的,折算比例為80%
B.剩余期限在一年以上(含一年)兩年以內(nèi)的,折算比例為60%
C.剩余期限在兩年以上(含兩年)三年以內(nèi)的,折算比例為40%
D.剩余期限在三年以上(含三年)四年以內(nèi)的,折算比例為0

5.多項(xiàng)選擇題可以發(fā)行次級(jí)債券的保險(xiǎn)公司包括()。

A.中資保險(xiǎn)公司
B.中外合資保險(xiǎn)公司
C.在外國(guó)設(shè)立的外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
D.在中國(guó)設(shè)立的外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司

6.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行發(fā)行的一筆10年期長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù),在距到期日前最后5年,計(jì)提折舊正確的是()。

A.第六年計(jì)入附屬資本的數(shù)量為100%
B.第七年計(jì)入附屬資本的數(shù)量為80%
C.第八年計(jì)入附屬資本的數(shù)量為60%
D.第十年計(jì)入附屬資本的數(shù)量為20%

7.多項(xiàng)選擇題發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%
B.全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于8%
C.其他商業(yè)銀行資本充足率不得低于5%
D.其他商業(yè)銀行資本充足率不得低于6%

8.多項(xiàng)選擇題以下說(shuō)法正確的是()。

A.全國(guó)性商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的25%
B.其他商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的30%
C.商業(yè)銀行投資購(gòu)買單一銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)自身核心資本的15%
D.商業(yè)銀行投資購(gòu)買所有銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)總額不得超過(guò)自身核心資本的20%

9.多項(xiàng)選擇題次級(jí)債券的承銷可采用()等方式。

A.直銷
B.包銷
C.代銷
D.招標(biāo)承銷

10.多項(xiàng)選擇題托管人有()行為之一的,由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

A.挪用托管客戶金融債券
B.債券登記錯(cuò)誤或遺失
C.發(fā)布虛假信息
D.泄露非公開信息

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債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。

題型:判斷題

國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。

題型:判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題

凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定,當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí),股票融資的成本不變。

題型:判斷題

我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

題型:判斷題

上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

招股說(shuō)明書分別以中外文編制,在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價(jià)為初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時(shí)向發(fā)行人無(wú)條件出售了1張美式賣權(quán)。

題型:判斷題

收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因?yàn)樗俣瓤?,籌資成本低,且易保密。

題型:判斷題

上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題