A.發(fā)行人或發(fā)行人董事會聲明
B.企業(yè)責(zé)任人和主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聲明
C.投資提示
D.募集說明書釋義

A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管
C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況
D.償債保證措施及風(fēng)險與對策

A.中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報
C.國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報
D.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報

A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告
B.發(fā)行人最近一年的財務(wù)報告和審計(jì)報告（年審）
C.擔(dān)保人最近一年財務(wù)報告和審計(jì)報告及最近一期的財務(wù)報告（如有）
D.信用評級報告

A.債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)
B.償還全部或部分次級債務(wù)后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額
C.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形
D.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他情形

A.借入次級債務(wù)合同
B.債務(wù)資金的用途說明
C.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
D.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

A.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料
B.債務(wù)資金的用途說明
C.相關(guān)股東（大）會決議
D.借入次級債務(wù)合同

A.借入資金有合理用途
B.次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入
C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
D.次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定

A.清償順序在普通債務(wù)之后
B.次級債務(wù)的金額、期限、利率
C.次級債務(wù)本息的償付安排
D.借入資金用途

A.次級債務(wù)的期限、利率
B.借入資金的用途
C.決議有效期
D.與借入次級債務(wù)相關(guān)的其他重要事項(xiàng)