A.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
B.發(fā)行人近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)說(shuō)明
C.公司債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及其跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明
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你可能感興趣的試題
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開發(fā)行證券的文件
B.發(fā)行人通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)
C.發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件
D.上海證券交易所要求的其他文件
A.收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審
C.發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件
D.發(fā)行審核委員作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
A.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B.以保證方式提供擔(dān)保的,為個(gè)別責(zé)任保證
C.設(shè)定擔(dān)保的,擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰,尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施
D.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額
A.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為
B.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí),但已及時(shí)糾正
D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制,近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的40%
A.主管部門批準(zhǔn)公司債券發(fā)行的文件
B.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
C.公司債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明
A.發(fā)行人或發(fā)行人董事會(huì)聲明
B.企業(yè)責(zé)任人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聲明
C.投資提示
D.募集說(shuō)明書釋義
A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管
C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況
D.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
A.中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào)
B.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào)
C.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報(bào)
D.地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)
A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
B.發(fā)行人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(年審)
C.擔(dān)保人最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告
最新試題
可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。
2008年8月27日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價(jià)為初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時(shí)向發(fā)行人無(wú)條件出售了1張美式賣權(quán)。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。
國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。
對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括()。
首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。
上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu),根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng),可以縮短1交易日。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說(shuō)明書應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。
擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案,可以通過(guò)本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。