A.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
B.發(fā)行人近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)說明
C.公司債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及其跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
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A.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開發(fā)行證券的文件
B.發(fā)行人通過上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
D.上海證券交易所要求的其他文件
A.收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B.中國證監(jiān)會(huì)受理后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審
C.發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件
D.發(fā)行審核委員作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
A.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B.以保證方式提供擔(dān)保的,為個(gè)別責(zé)任保證
C.設(shè)定擔(dān)保的,擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰,尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施
D.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額
A.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為
B.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí),但已及時(shí)糾正
D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制,近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的40%
最新試題
盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。
2008年8月27日,中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請(qǐng)由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的,中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
股份有限公司的股東,即公司股份的所有者。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,申購時(shí)間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。
招股說明書分別以中外文編制,在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價(jià)為初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時(shí)向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。
企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券,如金融債券和外幣債券。
首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。
上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng),可以縮短1交易日。