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多項選擇題短期融資券的注冊文件包括（）。

A.短期融資券注冊報告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議）
B.主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書
C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
D.證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件

1.多項選擇題證券評級機構應當建立（）。

A.評級委員會
B.復評
C.評級結果公布
D.跟蹤評級

2.多項選擇題債券上市期間，凡發(fā)生（）可能導致債券信用評級發(fā)生重大變化的事件，發(fā)行人應當在第一時間向證券交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。

A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況
C.公司減資、合并、分立、解散、申請破產及其涉及債券發(fā)行人主體變更的決定
D.公司債券擔保人主體發(fā)生變更或擔保人經營、財務狀況發(fā)生重大變化的情況

3.多項選擇題公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（）。

A.債權債務關系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

4.多項選擇題在銀行間債券市場招標發(fā)行公司債券的手續(xù)是（）。

A.招標日前5個工作日，發(fā)行人向中央結算公司提交有關文件
B.招標日前1個工作日，發(fā)行人披露公司債券發(fā)行公告
C.招標日，發(fā)行人通過債券發(fā)行系統招標發(fā)行公司債券
D.招標結束后，中央結算公司進行公司債券券種要素注冊，并將承銷商的中標額度記入其債券賬戶

5.多項選擇題公司債券出現（）時，由證券交易所終止該債券上市。

A.公司出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的
C.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D.公司經營困難，被要求限制整改的

6.多項選擇題公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列（）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

A.公司最近3年連續(xù)虧損
B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D.未按照債券募集辦法履行義務

7.多項選擇題根據《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括（）。

A.債券的期限為1年以內
B.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別一般
D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

8.多項選擇題發(fā)行人應在其發(fā)行的公司債券進入銀行間債券市場交易流通后的3個工作日內，向市場投資者披露（）。

A.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
B.發(fā)行人近兩年經審計的財務報告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項說明
C.公司債券信用評級報告及其跟蹤評級安排的說明
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明

9.多項選擇題公司債券發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)行核準批文后，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日14：00前，向上海證券交易所提交（）材料。

A.中國證監(jiān)會核準公開發(fā)行證券的文件
B.發(fā)行人通過上海證券交易所系統發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件
D.上海證券交易所要求的其他文件

10.多項選擇題中國證監(jiān)會審核發(fā)行公司債券申請的程序包括（）。

A.收到申請文件后5個工作日內決定是否受理
B.中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行復審
C.發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序審核申請文件
D.發(fā)行審核委員作出核準或者不予核準的決定