多項選擇題境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司,在辦理核準手續(xù)時需要報送的文件有()。

A.特殊目的公司實際控制人的身份證明
B.設(shè)立特殊目的公司時的境外投資開辦企業(yè)批準文件和證書
C.特殊目的公司境外上市商業(yè)計劃書
D.并購顧問就特殊目的公司未來境外上市股票發(fā)行價格所作的評估報告


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1.多項選擇題特殊目的公司的境外上市融資收入,應(yīng)按照報送外匯管理機關(guān)備案的調(diào)回計劃,根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定可采取以下()方式調(diào)回境內(nèi)使用。

A.向境內(nèi)公司提供商業(yè)貸款
B.在境內(nèi)新設(shè)外商投資企業(yè)
C.并購境內(nèi)企業(yè)
D.直接向國內(nèi)匯款

2.多項選擇題權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

A.產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
C.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
D.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

3.多項選擇題外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán),應(yīng)符合以下()條件。

A.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
C.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易
D.境外公司的股權(quán)最近1年交易價格穩(wěn)定

4.多項選擇題外國投資者的下列()行為,屬于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的情形。

A.購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資,使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)
B.購買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán),或認購境內(nèi)外商投資企業(yè)增資
C.設(shè)立外商投資企業(yè),并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運營該資產(chǎn),或通過該外商投資企業(yè)購買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)
D.直接購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn),并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn)

5.多項選擇題外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括()。

A.遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
B.不得造成過度集中、排除或限制競爭
C.不得導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失
D.應(yīng)符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求

6.多項選擇題外國投資者股權(quán)并購的,除國家另有規(guī)定外,對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下()比例確定投資總額的上限。

A.注冊資本在210萬美元以下的,投資總額不得超過注冊資本的10/7
B.注冊資本在210萬~500萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2倍
C.注冊資本在500萬~1200萬美元的,投資總額不得超過注冊資本的2.5倍
D.注冊資本在1200萬美元以上的,投資總額不得超過注冊資本的3倍

7.多項選擇題在上市公司股權(quán)在國有持股主體之間轉(zhuǎn)讓中,申請人以《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定的"收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化"為由,提出豁免要約收購申請時,對實際控制人是否未發(fā)生變化的關(guān)注點包括()。

A.收購人與出讓人是否在同一國有控股集團內(nèi)
B.收購人與出讓人是否受同一股東控制
C.國有控股在境外設(shè)立的全資控股子公司持有上市公司股份的,關(guān)注是否仍由相關(guān)機構(gòu)代表國家履行出資人職責(zé)
D.國有資產(chǎn)經(jīng)營單位通過在境外設(shè)立的全資控股子公司持有上市公司股份的,關(guān)注是否仍由相關(guān)機構(gòu)代表國家履行出資人職責(zé)

8.多項選擇題根據(jù)《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點》,管理層收購中的收購資金來源關(guān)注點包括()。

A.關(guān)注上市公司的分紅政策與高管人員的薪酬待遇
B.上市公司及其關(guān)聯(lián)方在過去是否與管理層及其近親屬以及其所任職的企業(yè)存在資金、業(yè)務(wù)往來
C.如收購資金部分來源于員工安置費、補償費或者身份置換費,是否已取得員工的同意
D.如收購資金部分來源于獎勵基金,獎勵基金的提取是否履行了必要的批準程序以及獎勵基金的發(fā)放情況

9.多項選擇題根據(jù)《并購重組共性審核意見關(guān)注要點》,收購資金來源于融資安排的關(guān)注點包括()。

A.收購人是否提供借貸協(xié)議
B.是否充分披露借貸協(xié)議的主要內(nèi)容
C.收購人是否具備償還能力以及償還借款的資金來源
D.收購人是否具備收購實力

10.多項選擇題《上市公司收購共性問題審核意見關(guān)注要點》包括()。

A.收購資金來源
B.實際控制人變化
C.關(guān)于國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并的解答
D.關(guān)于如何計算一致行動人擁有的權(quán)益的解答

最新試題

外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%,但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產(chǎn)生重大影響的情形屬于外國投資者取得實際控制權(quán)。()

題型:判斷題

派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)實際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的,對收購人及上市公司予以重點關(guān)注,可以責(zé)令收購人延長財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)期,并依法進行查處。()

題型:判斷題

境內(nèi)公司獲得核準后,向商務(wù)部申領(lǐng)批準證書。商務(wù)部向其頒發(fā)加注“境外特殊目的公司持股,自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起14個月有效”字樣的批準證書。()

題型:判斷題

上市公司最近2年有證券市場不良誠信記錄的,不得行使管理層收購。()

題型:判斷題

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及國有產(chǎn)權(quán)變更的,按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。()

題型:判斷題

財務(wù)顧問解除委托合同的,應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。()

題型:判斷題

內(nèi)資企業(yè)間接收購A股上市公司觸發(fā)要約收購義務(wù)或者需申請豁免其要約收購義務(wù)的,上市公司的控股股東一般可以作為發(fā)出要約或者申請豁免的主體。()

題型:判斷題

上市公司董事會未拒絕接受實際控制人及受其支配的股東所提出的提案的,中國證監(jiān)會可以認定負有責(zé)任的董事為不合適人選。()

題型:判斷題

擬進行管理層收購的上市公司,公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過2/3。()

題型:判斷題

上市公司董事會或獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問,可以同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問。()

題型:判斷題