多項(xiàng)選擇題證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.提前泄露證券發(fā)行信息
C.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定,以下說法正確的是()。

A.有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的,原企業(yè)應(yīng)撤銷,原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B.有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部主營生產(chǎn)部分進(jìn)入股份制企業(yè)的,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
C.有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以凈資產(chǎn)的40%進(jìn)入股份制企業(yè)的,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
D.國有法人單位所擁有的企業(yè),以全部資產(chǎn)改建為股份公司,進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

2.多項(xiàng)選擇題獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi),對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的()事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見,向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并予以公告。

A.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
B.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況
C.盈利預(yù)測的實(shí)現(xiàn)情況
D.管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

3.多項(xiàng)選擇題股份有限公司的資本,是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的()。

A.資產(chǎn)總額
B.股份資本
C.注冊(cè)資本
D.股本

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí),有()情形之一的,應(yīng)及時(shí)提出回避。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的
B.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票,可能影響其公正履行職責(zé)的
C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)的
D.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的

5.多項(xiàng)選擇題股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有()。

A.通過公司章程
B.選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員
C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

6.多項(xiàng)選擇題資本“三原則”指的是()。

A.資本確立原則
B.資本可變?cè)瓌t
C.資本維持原則
D.資本不變?cè)瓌t

10.單項(xiàng)選擇題刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)分別向()報(bào)告并說明原因。

A.發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部

最新試題

修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改,增加了()等方面的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

2009年4月13日,為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自()起施行。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

題型:單項(xiàng)選擇題

1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

題型:單項(xiàng)選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

題型:多項(xiàng)選擇題

公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給職工而收購公司股份的,應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。

題型:單項(xiàng)選擇題

企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評(píng)估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

題型:單項(xiàng)選擇題