多項選擇題證券評級機構評級委員會委員在開展評級業(yè)務期間，有（）情形的，應當回避。

A.本人持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到4%
B.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人
C.本人擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易


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1.多項選擇題有下列（）情形之一的，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。

A.經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
C.在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本。導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

2.多項選擇題證券公司有下列（）行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。

A.承銷未經核準的證券
B.提前泄露證券發(fā)行信息
C.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

3.多項選擇題關于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權界定，以下說法正確的是（）。

A.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其全部資產改建為股份有限公司的，原企業(yè)應撤銷，原企業(yè)的國家凈資產折成的股份界定為國家股
B.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其全部主營生產部分進入股份制企業(yè)的，其凈資產折成的股份界定為國家股
C.有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以凈資產的40%進入股份制企業(yè)的，其凈資產折成的股份界定為國家股
D.國有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份界定為國家股

4.多項選擇題獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的（）事項出具持續(xù)督導意見，向派出機構報告，并予以公告。

A.交易資產的交付或者過戶情況
B.交易各方當事人承諾的履行情況
C.盈利預測的實現(xiàn)情況
D.管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀

5.多項選擇題股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的（）。

A.資產總額
B.股份資本
C.注冊資本
D.股本

6.多項選擇題發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，有（）情形之一的，應及時提出回避。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔任發(fā)行人或者保薦機構的董事、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員的
B.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責的
C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的
D.發(fā)審委委員或者其親屬擔任董事、監(jiān)事、經理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機構有行業(yè)競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的

7.多項選擇題股份有限公司創(chuàng)立大會的職權有（）。

A.通過公司章程
B.選舉董事會和監(jiān)事會成員
C.決定公司內部管理機構的設置
D.對公司的設立費用進行審核

8.多項選擇題資本“三原則”指的是（）。

A.資本確立原則
B.資本可變原則
C.資本維持原則
D.資本不變原則