多項選擇題關(guān)于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,下面說法正確的是()。

A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項目作為對所屬企業(yè)的出資,申請境外上市
B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的30%
C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單的證券公司擔(dān)任財務(wù)顧問
D.上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求編制并報送申請文件及相關(guān)材料


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1.多項選擇題上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?()

A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)公布股東大會決議
C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議
D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭

2.多項選擇題首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有()情形。

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近36個月內(nèi)受到中國保監(jiān)會行政處罰
C.最近18個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見

3.多項選擇題輔導(dǎo)機構(gòu)對首次公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)時,確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)為()。

A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識
B.證券市場分析師的獨立建議
C.機構(gòu)投資者的建議
D.輔導(dǎo)對象的具體情況和實際需求

4.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》規(guī)定,發(fā)行人申請債券上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
B.債券的期限為1年以上
C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

5.多項選擇題中國證監(jiān)會規(guī)定的企業(yè)申請境外上市的具體條件包括()。

A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則
B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
C.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣,并有增長潛力,按合理預(yù)期市盈率計算,籌資額不少于4000萬美元
D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度,有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平

6.多項選擇題企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行概要主要包括()。

A.債券名稱
B.認(rèn)購?fù)泄?br /> C.承銷方式
D.信用級別

7.多項選擇題擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件,發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整,應(yīng)遵循的原則有()。

A.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合原則
B.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分原則
C.債務(wù)、收入與成本、費用相配比原則
D.債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比原則

8.多項選擇題下列關(guān)于招股說明書摘要的說法,正確的是()。

A.招股說明書摘要應(yīng)簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容,但不得誤導(dǎo)投資者
B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文,不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
C.招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制
D.招股說明書摘要的目的為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,需簡要介紹招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

9.多項選擇題在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料,主要包括()。

A.向前3名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
B.向前5名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
C.如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€客戶的銷售比例超過總額的50%,則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例
D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比

10.多項選擇題商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提交的申請資料包括()。

A.申請書
B.招募說明書
C.協(xié)議文本
D.可行性分析報告

最新試題

股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式,在()生效。

題型:單項選擇題

企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

題型:多項選擇題

發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

題型:多項選擇題

《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號),于()發(fā)布施行。

題型:單項選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

題型:單項選擇題

2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過(),自2008年12月1日起施行。

題型:單項選擇題

公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載()事項。

題型:多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進(jìn)行審計。

題型:多項選擇題

證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

題型:多項選擇題

2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

題型:單項選擇題