A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.交易
C.相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行
D.客戶資料
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A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?；蛘呦拗平灰?/p>
A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
C.暫?；蛘呦拗平灰?br />
D.取消交易權(quán)限
A.上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表
B.證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
A.收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)模式
C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.收費(fèi)方式
A.申請(qǐng)書(shū)、設(shè)立的批準(zhǔn)文件
B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
最新試題
對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無(wú)論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，可以以營(yíng)利為目的的法人。（）
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。（）
證券交易所必須采用現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（）
深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。（）
滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異。（）
證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，只需重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格的異常交易行為。（）
經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（）
上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向證券交易所會(huì)員租用的專用交易單元進(jìn)行交易。（）