中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。