A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識(shí)普及
C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.證券公司基本信息公示
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A.柜臺(tái)主管
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.部門(mén)主管
D.合規(guī)總監(jiān)
A.為客戶(hù)辦理交割
B.打印交割單
C.應(yīng)客戶(hù)要求查詢(xún)交易結(jié)果、證券及資金余額
D.打印對(duì)賬單
A.人工電話(huà)
B.傳真委托
C.自助和電話(huà)自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托
A.人工電話(huà)委托
B.自助委托
C.網(wǎng)上委托
D.電話(huà)自動(dòng)委托
A.客戶(hù)姓名
B.資金賬戶(hù)、股票賬戶(hù)
C.委托買(mǎi)（賣(mài)）證券名稱(chēng)、證券代碼
D.委托價(jià)格、委托數(shù)量
最新試題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線(xiàn)路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專(zhuān)線(xiàn)。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，允許接受客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易。
客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶(hù)造成的損失。
指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。