A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明
B.進入證券公司營業(yè)場所檢查
C.查詢、復制相關的文件、資料
D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復制有關資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務的適當性
D.客戶投訴的情況
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制
A.建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理
A.應根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練
最新試題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。