營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。