單項(xiàng)選擇題證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

A.20%
B.50%
C.70%
D.100%


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1.單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進(jìn)行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務(wù)部門

5.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

最新試題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題