A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
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A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.10
B.20
C.30
D.60
A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己實際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司
A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
最新試題
在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔;而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔。()
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()