單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

4.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

6.單項(xiàng)選擇題將為（）提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題證券交易所要求會(huì)員（）編制庫存證券報(bào)表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

8.單項(xiàng)選擇題在（）之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

9.單項(xiàng)選擇題所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價(jià)格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

10.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以（）。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

最新試題

證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

題型：多項(xiàng)選擇題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）

題型：判斷題