多項(xiàng)選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.國債
B.投資級公司債
C.貨幣市場基金
D.央行票據(jù)


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3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

4.單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

7.單項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

8.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

10.單項(xiàng)選擇題將為（）提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)

最新試題

在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

題型：判斷題

對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）

題型：判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）

題型：判斷題

市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）

題型：判斷題

證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）

題型：判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）

題型：判斷題