多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。

A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴(yán)格把關(guān)

3.多項選擇題證券交易禁止（）。

A.假借他人名義自營業(yè)務(wù)
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.委托他人代為買賣證券

4.多項選擇題操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成（）的嚴(yán)重危害。

A.擾亂正常的供求關(guān)系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益

5.多項選擇題操縱證券市場手段包括（）。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易