A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
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A.加強(qiáng)自律管理
B.加強(qiáng)監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴(yán)格把關(guān)
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名義自營業(yè)務(wù)
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.委托他人代為買賣證券
A.擾亂正常的供求關(guān)系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益
A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
A.知情人
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.委托人
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
A.合規(guī)運作
B.盈虧
C.風(fēng)險監(jiān)控
D.交易狀況
最新試題
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（）