判斷題自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。()

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只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營(yíng)清單的限制。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。()

題型:判斷題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題