A．保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益
C．確?；稹⒐矩攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
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A．健全性原則和有效性原則
B．適當(dāng)控制原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
A．合法、合規(guī)性原則
B．靈活性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B．嚴格授權(quán)控制
C．強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險管理系統(tǒng)
A．建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
B．建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫
C．建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報告質(zhì)量評價體系
A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策
D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
最新試題
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）