單項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年


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2.單項選擇題證券公司自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照()的三級體制設立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)
B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門
C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門
D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門

3.單項選擇題以下屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營業(yè)務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述

6.單項選擇題關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是()。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理
B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會會備案

10.單項選擇題證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的()。

A.前收盤價
B.開盤價
C.最新成交價
D.收盤價