單項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近（）未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年


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3.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級體制設(shè)立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)
B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

4.單項選擇題以下屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券
C.以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D.證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

7.單項選擇題關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是()。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會會備案

最新試題

證券A總股本5億股，收盤價20元/股（總市值100億，折算率0.6），該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶，該客戶近期想進行融資買入證券A，該證券融資保證金比例為100%，請問可以買入該證券的最大市值為（）。

題型：單項選擇題

一般情況下，客戶信用賬戶有負債，維保是200%，注冊制證券整體持倉集中度不得高于（）。

題型：單項選擇題

客戶自助展期條件不包括（）。

題型：單項選擇題

客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為（）。

題型：單項選擇題

融資開倉失敗的常見原因是（）。

題型：多項選擇題

投資者融資合約利息按照（）計算。

題型：單項選擇題

客戶申請開通融資融券賬戶，其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元，客戶申請總額度為150萬元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為（）萬元。

題型：單項選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于（）時，才能進行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出（若持有注冊制證券，還需滿足注冊制集中度要求）。

題型：單項選擇題

普通股票（除白名單標(biāo)的），當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時，持倉集中度可達（）；當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時，持倉集中度最高（）；當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時，持倉集中度最高（）。

題型：單項選擇題

一般情況下，客戶維保為175%，單票持倉集中度不得高于（）。

題型：單項選擇題