單項選擇題證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.10萬元以上15萬元以下
B.15萬元以上20萬元以下
C.20萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下


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1.單項選擇題證券無須在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向（）書面報告當月的融資融券情況。

A.中國證監(jiān)會
B.注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.證券交易所
D.中國結(jié)算公司

4.單項選擇題維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。

A.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和）
B.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價）
C.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用總和）
D.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）／（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和）

5.單項選擇題客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。

A.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100％
B.融資保證金比例=保證金／（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
C.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×證券市價）×100％
D.融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×收盤價）×100%

9.單項選擇題融資融券的標的證券為股票的，應當符合的條件是（）。

A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%