A.從事證券交易時(shí)間
B.賬戶狀態(tài)
C.信譽(yù)狀況
D.資產(chǎn)狀況
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A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率(費(fèi)率)
C.確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度
A.簽約
B.開戶
C.授信
D.保證金收取
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件
A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.融資融券業(yè)務(wù)方案
D.內(nèi)部管理制度文本
A.出借資金供其買入證券
B.出借資金
C.出借證券供其賣出
D.出借證券
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)
A.5
B.7
C.10
D.15
最新試題
配對交易策略理論杠桿率是()。
以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
證券A總股本5億股,收盤價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對交易策略的收益率是()。
客戶自助展期條件不包括()。
一般情況下,個(gè)人客戶開通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是()。
投資者融資合約利息按照()計(jì)算。
維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。