A.客戶融資融券申請
B.提交的保證金額度
C.客戶征信調(diào)查
D.主觀判斷
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A.從事證券交易時間
B.賬戶狀態(tài)
C.信譽狀況
D.資產(chǎn)狀況
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率(費率)
C.確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度
A.簽約
B.開戶
C.授信
D.保證金收取
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件
A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
B.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.融資融券業(yè)務(wù)方案
D.內(nèi)部管理制度文本
A.出借資金供其買入證券
B.出借資金
C.出借證券供其賣出
D.出借證券
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效
C.財務(wù)狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實
最新試題
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
理論上,指數(shù)上漲-1%,配對交易策略的收益率是()。
證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
維持擔保比例大于等于()時,才能進行擔保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。