多項(xiàng)選擇題客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理


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1.多項(xiàng)選擇題在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。

A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

2.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,是指()。

A.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

3.多項(xiàng)選擇題計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有()。

A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

4.多項(xiàng)選擇題充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列()折算率進(jìn)行折算。

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%
B.ETF折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

5.多項(xiàng)選擇題融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.上市交易超過3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

7.多項(xiàng)選擇題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.在交易所上市交易滿6個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

8.多項(xiàng)選擇題證券公司申報(bào)的強(qiáng)制平倉指令應(yīng)包括()。

A.客戶的信用資金賬戶號(hào)碼
B.交易單元代碼
C.證券代碼
D.買賣方向

9.多項(xiàng)選擇題客戶融資買入證券后,可通過()的方式向證券公司償還融入資金。

A.以借還借
B.賣券還款
C.買券還款
D.直接還款

10.多項(xiàng)選擇題客戶融券賣出后,可以選擇()的方式,償還向證券公司融入的證券。

A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.直接還券

最新試題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),信用賬戶可以買入注冊制股票。

題型:單項(xiàng)選擇題

融資開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用賬戶可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

融券開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉集中度最高()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶自助展期條件不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。

題型:單項(xiàng)選擇題