A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失誤

A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
B.信用交易證券交收賬戶(hù)
C.普通證券賬戶(hù)
D.信用證券賬戶(hù)

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量
B.對(duì)全體客戶(hù)和前5名客戶(hù)的融資、融券余額
C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

A.融資買(mǎi)入額
B.融資余額
C.融券賣(mài)出量
D.融券余量

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

A.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有
C.客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有
D.客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有

A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
C.客戶(hù)未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%
B.ETF折算率最高不超過(guò)90%
C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

A.上市交易超過(guò)3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶(hù)數(shù)不少于1000戶(hù)
D.基金持有戶(hù)數(shù)不少于4000戶(hù)