多項選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。

A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%


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1.多項選擇題對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。

A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

2.多項選擇題業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

5.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

7.多項選擇題客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

8.多項選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

9.多項選擇題證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。

A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利
D.請求分配投資收益的權(quán)利

10.多項選擇題計算保證金可用余額時需考慮的因素有（）。

A.用于充抵保證金的現(xiàn)金
B.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額
C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金
D.相關(guān)利息、費用的余額