A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況
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A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失誤
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量
B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額
A.融資買入額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余量
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
最新試題
客戶自助展期條件不包括()。
客戶申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉(cāng)集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉(cāng)集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉(cāng)集中度最高()。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單,原合約期限()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉(cāng)集中度不得高于()。
融資開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)原因是()。
當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。
關(guān)于融券賣出說(shuō)法正確的是()。