A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴格合同管理、履行風險提示
C.證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例,并在營業(yè)場所內公示
D.建立健全預警補倉和強制平倉制度
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A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
A.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B.建立客戶信用評估制度
C.明確客戶征信的內容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
A.調整擔保品范圍及品種
B.調整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調整保證金比例
D.調整維持擔保比例
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失誤
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶
A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量
B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
A.融資買入額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余量
A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的,融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券,或以現(xiàn)金結算方式予以補償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
最新試題
客戶融券賣出A證券后,想償還相應負債,應選擇()。
客戶設置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
融券開倉失敗的常見原因是()。
下列關于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。