A.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式
B.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金
D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

A.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)
D.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

A.在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.在商業(yè)銀行開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)
D.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

A.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)
D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠(chéng)實(shí)信用

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D.證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

A.建立客戶(hù)選擇與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度

A.以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B.指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶(hù)將信用賬戶(hù)出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)妥善保管信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶(hù)從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序