多項選擇題證券金融公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.請求召開證券持有人會議
B.參加證券持有人會議、提案、表決
C.配售股份的認購
D.請求分配投資收益


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1.多項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有（）。

A.自有資金和證券
B.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券
C.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金
D.依法籌集的其他資金和證券

2.多項選擇題轉(zhuǎn)融通業(yè)務的保證金處理應當做到（）。

A.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式
B.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶
C.證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為管理保證金
D.司法機關依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券金融公司應當處分保證金，在實現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機關執(zhí)行

3.多項選擇題證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同后，應當根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立（）。

A.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

4.多項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名字開立的資金賬戶有（）。

A.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶
C.在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

5.多項選擇題證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

7.多項選擇題證券金融公司應履行的職責有（）。

A.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務
B.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
D.證監(jiān)會確定的其他職責

8.多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

9.多項選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

10.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務時客戶信用風險控制的措施包括（）。

A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴格合同管理、履行風險提示
C.證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D.建立健全預警補倉和強制平倉制度