A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運作階段
D.基金終止階段
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A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核
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D.財務(wù)報表復(fù)核
A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國結(jié)算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中國結(jié)算公司
關(guān)于交易所交易資金清算的步驟,排序正確的是()。
(1)制作清算指令;
(2)接收交易數(shù)據(jù);
(3)執(zhí)行清算指令;
(4)確認(rèn)清算結(jié)果。
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(2)(1)(4)(3)
最新試題
基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括()。
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險等。()
內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制,設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實。()
基金賬戶管理的內(nèi)容包括()等。
()是日常監(jiān)管的重點。
根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。()
基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()
基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。
基金托管人在每個交易曰結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()