單項選擇題()構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.環(huán)境控制
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息溝通


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2.單項選擇題托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過()實現(xiàn)。

A.法律法規(guī)
B.技術(shù)系統(tǒng)
C.人工手段
D.員工自律

3.單項選擇題基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有()賬戶的資金余額。

A.現(xiàn)金類
B.非現(xiàn)金類
C.權(quán)益類
D.負(fù)債類

4.單項選擇題基金托管人需要在交易當(dāng)日對()各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每日核對,如無交易每周核對一次。

A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶

5.單項選擇題()是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

最新試題

基金持有人與股東、債權(quán)人相比,擁有更多可選擇的權(quán)益。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值。()

題型:判斷題

在發(fā)達(dá)國家,大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的()

題型:判斷題

一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對,如無交易每周核對一次。()

題型:判斷題

基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分配。

題型:單項選擇題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險等。()

題型:判斷題

基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。()

題型:判斷題

實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。()

題型:判斷題

基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()

題型:判斷題