多項(xiàng)選擇題通過()的證券,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果,直接將證券登記到其持有人名下。

A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行
B.網(wǎng)上發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.場外發(fā)行


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1.多項(xiàng)選擇題證券登記按性質(zhì)劃分可以分為()等。

A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記

2.多項(xiàng)選擇題證券登記按證券種類可以劃分為()、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

A.股份登記
B.基金登記
C.初始登記
D.權(quán)證登記

3.多項(xiàng)選擇題少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份,只能通過其()間接行使股東權(quán)利。

A.管理公司
B.托管機(jī)構(gòu)
C.名義持有人
D.境內(nèi)代辦處

7.單項(xiàng)選擇題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的(),對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》

8.單項(xiàng)選擇題中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的()明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施,形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

9.單項(xiàng)選擇題()是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng),導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人(通常是證券公司)()和客戶履行雙方證券交易合同的一部分。

題型:判斷題

流動性風(fēng)險(xiǎn)極易引發(fā)連鎖反應(yīng),波及其他金融市場。()

題型:判斷題

對于實(shí)行逐筆交收的證券交易,滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計(jì)算對應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。()

題型:判斷題

證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請取得結(jié)算參與人資格。()

題型:判斷題

結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。()

題型:判斷題

證券交易過程中,清算使整個(gè)交易過程結(jié)束。()

題型:判斷題

證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算結(jié)算備付金利息,不分段計(jì)算。()

題型:判斷題

在集中證券交收和資金交收過程中,如結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬戶余額不足以履行交收義務(wù),則構(gòu)成交收違約。()

題型:判斷題

清算與交收的原則有凈額清算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則和分級結(jié)算原則。()

題型:判斷題