A．環(huán)境評估
B．風險評估
C．業(yè)務(wù)活動
D．信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．及時性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．獨立性原則
A．保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格
B．防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整
C．維護基金持有人的權(quán)益
D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健地運行
A．說明函
B．持倉統(tǒng)計表
C．基金運作監(jiān)督周報
D．基金運作監(jiān)督報告
A．電活提示
B．書面警示
C．書面報告
D．定期報告
A．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
B．日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
C．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
D．場內(nèi)交易主要通過人工手段實現(xiàn)，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
最新試題
（）是日常監(jiān)管的重點。
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據(jù)法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。（）
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準備階段。（）
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開。（）
在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的（）
證券投資基金萌芽于（）的投資信托公司。
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。（）
《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準人有更詳細的規(guī)定：最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣；設(shè)有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。（）
基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（）。