A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結(jié)構(gòu)
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A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴(yán)格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤
A．沒有嚴(yán)格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值
最新試題
基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。（）
一般基金托管人可以通過（）等方式對基金資產(chǎn)進行核對。
基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（）。
基金托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶，但不同基金的賬戶不必相互獨立。（）
基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。（）
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據(jù)法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。（）
基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。
在我國基金業(yè)的早期探索階段，老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?（）
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（）
交易所交易資金清算時，在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。（）