單項選擇題證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50


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1.單項選擇題在上海證券交易所大宗交易的意向申報中,申報方數(shù)量不明確的,將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。

A.最低申報數(shù)量
B.最高申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量

2.單項選擇題整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是()。

A.結(jié)算與清算
B.結(jié)算與交收
C.結(jié)算與清算、交收
D.清算與交收

4.單項選擇題在證券清算和價款清算中,可以合并計算的包括()。

A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款
C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款

6.單項選擇題客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括()。

A.用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況
B.近幾年的經(jīng)營狀況
C.反映償債能力的主要財務(wù)指標(biāo)
D.變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標(biāo)