判斷題2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。（）

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1.多項選擇題下列關于權證的說法，正確的有（）。

A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權證的具體交易方式與股票交易不同
C.權證具有期權的性質，也有交易的價值
D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

2.多項選擇題自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（）。

A.客戶證券賬戶卡及復印件
B.新的有效身份證明文件及復印件
C.戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件

3.多項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務，以下屬于禁止發(fā)生的行為的有（）。

A.挪用客戶資產
B.將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C.內幕交易或操縱市場
D.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

4.多項選擇題以下（）屬于資產管理業(yè)務的管理風險。

A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤

5.多項選擇題自營業(yè)務買賣的對象包括（）。

A.股票
B.債券
C.權證
D.證券投資基金

6.多項選擇題下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。

A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機構工作人員
D.保薦人

10.單項選擇題（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。

A.委托合同
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結算資金存管合同