您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權證的具體交易方式與股票交易不同
C.權證具有期權的性質,也有交易的價值
D.權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易,也可在場外交易市場上交易
A.客戶證券賬戶卡及復印件
B.新的有效身份證明文件及復印件
C.戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤
最新試題
上市債券有三種交易形式,即()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。
信用風險可以進一步細分為()。
客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有()。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
非交易性過戶主要有以下情況()。