多項選擇題融資融券交易包括（）。

A.券商對投資者的融資、融券
B.金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券
C.央行對銀行的融資、融券
D.銀行對投資者的融資、融券


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1.多項選擇題《證券法》和《公司法》修訂的主要內(nèi)容和基本精神是（）。

A.積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場創(chuàng)新
B.切實加大對投資者的保護(hù)力度
C.完善上市公司治理和監(jiān)管
D.促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展

2.多項選擇題股權(quán)分置改革將對滬、深證券市場產(chǎn)生深刻、積極的影響是（）。

A.市場的資源配置功能和價值發(fā)現(xiàn)功能進(jìn)一步得到優(yōu)化
B.有利于建立和完善上市公司管理層的激勵和約束機(jī)制
C.金融創(chuàng)新進(jìn)一步活躍，上市公司重組并購行為增多
D.將從根本上杜絕大股東違規(guī)行為

3.多項選擇題下列關(guān)于"新老劃斷"后新的IPO公司產(chǎn)生受限股的說法正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行前公司持有的股份自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得流通
B.戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起36個月內(nèi)不得流通
C.戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起12個月內(nèi)不得流通
D.特定機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下配售股份自本次公開發(fā)行股票上市之日起12個月內(nèi)不得流通

4.多項選擇題非公開發(fā)行限售股發(fā)行對象屬于以下（）之一的，認(rèn)購的股份自股票發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B.通過本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
C.董事會擬引入的境內(nèi)投資者
D.董事會擬引入的境外投資者

5.多項選擇題資本市場開放包含的含義有（）。

A.服務(wù)性開放
B.匯率開放
C.選擇性開放
D.投資性開放

6.多項選擇題投機(jī)與投資的區(qū)別與聯(lián)系主要有（）。

A.投機(jī)者持有某證券的時間不會太長；投資者主要進(jìn)行的是長期行為
B.投資者主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊；投機(jī)者可以是與國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)的各個行業(yè)
C.投資者的行為往往追求高風(fēng)險、高收益；投機(jī)者的行為比較穩(wěn)妥，風(fēng)險小，收益相對小
D.投資包含投機(jī)，二者是密不可分的

7.多項選擇題證券市場的需求主要受到以下（）因素的影響。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
C.發(fā)行上市制度
D.上市公司質(zhì)量

8.多項選擇題下列屬于我國證券市場機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的第三個階段特性的是（）。

A.管理層開始有計劃、有步驟地推出一系列旨在培育機(jī)構(gòu)投資者的政策措施
B.第一只開放式基金出現(xiàn)標(biāo)志著我國證券市場真正開始步入機(jī)構(gòu)投資者的時代
C.首家中外合資基金管理公司獲準(zhǔn)籌建
D.允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者人市、允許保險和銀行資金入市

9.多項選擇題資本市場服務(wù)性開放包括（）。

A.允許外國資本市場中介機(jī)構(gòu)在本國資本市場上為證券投融資提供各種服務(wù)
B.允許本國資本市場中介機(jī)構(gòu)在其他國家的資本市場上為證券投融資提供各種服務(wù)
C.允許本國居民在國際資本市場上融資和外國居民在本國資本市場上融資
D.允許外國居民投資于本國的資本市場和允許本國居民投資于國際資本市場

10.多項選擇題影響市場供給的主要因素有（）。

A.政策因素
B.利率變動因素
C.上市公司質(zhì)量
D.上市公司數(shù)量