證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。（）

2002年12月13日，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。（）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

通過(guò)最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）資格。（）

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）

從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）