謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）

從我國證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）

2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。（）

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。（）

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）