A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機(jī)制
B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
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A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對象有所不同
D.市場影響有所不同
A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D.為證券交易所會員
最新試題
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）