多項(xiàng)選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A.公允性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性


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1.多項(xiàng)選擇題從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范制度有（）。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻

2.多項(xiàng)選擇題（）的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合。

A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任

3.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有（）。

A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則

4.多項(xiàng)選擇題2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

5.多項(xiàng)選擇題對于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

最新試題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）

題型：判斷題

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）

題型：判斷題

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。（）

題型：判斷題

《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）

題型：判斷題

2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）

題型：判斷題

從我國證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

題型：判斷題

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）

題型：判斷題