A.為會員進行資格認證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C.對證券分析師進行培訓(xùn)
D.確定分析師收入?yún)⒖紭藴?/p>
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A.誠實、正直、公平
B.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
C.堅持獨立性和客觀性
D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
A.在作出投資建議和操作時應(yīng)注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客戶機密、資金以及證券
A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B.信托責任原則
C.獨立性和客觀性原則
D.謹慎客觀原則
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
A.謹慎客觀
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）